Zakon o Komisiji za vrijednosne papire

ZAKON O KOMISIJI ZA VRIJEDNOSNE PAPIRE

I - OPCE ODREDBE

Clan 1.

Ovim zakonom osniva se Komisija za vrijednosne papire u Federaciji Bosne i Hercegovine (u daljem tekstu: Komisija) i uredjuje naziv, sjediste, status, sastav, organizacija, ovlastenja i odgovornosti i finansiranje Komisije.

II - NAZIV, SJEDISTE I STATUS KOMISIJE

Clan 2.

Komisija je samostalna specijalizirana institucija Federacije Bosne i Hercegovine (u daljem tekstu: Federacija).

Komisija ima svojstvo pravnog lica.

Clan 3.

Naziv Komisije je: Komisija za vrijednosne papire Federacije Bosne i Hercegovine.

Sjediste Komisije je u Sarajevu.

Komisija moze imati urede van sjedista Komisije, koji se osnivaju odlukom Komisije.

Clan 4.

Komisija ima pecat koji sadrzi u dva koncentricna kruga sa grbom Federacije i latinicom ispisan tekst: "Bosna i Hercegovina

- Federacija Bosne i Hercegovine Komisija za vrijednosne papire Federacije Bosne i Hercegovine".

U sredini pecata nalazi se grb Federacije Bosne i Hercegovine.

Na oblik, izradu, upotrebu i cuvanje pecata Komisije primjenjuje se Zakon o pecatu Federacije Bosne i Hercegovine ("Sluzbene novine Federacije BiH", br. 2/94 i 21/96).

III - SASTAV KOMISIJE

Clan 5.

Komisiju cine predsjednik, zamjenik predsjednika i tri clana, koje na prijedlog Vlade Federacije Bosne i Hercegovine imenuje i razrjesava Parlament Federacije.

Mandat Komisije traje pet godina.

Isto lice moze biti vise puta imenovano u sastav Komisije.

Prilikom imenovanja Komisije za svaki naredni mandat, imenuju se najmanje dva clana iz sastava Komisije iz prethodnog mandata.

Predsjednika, zamjenika predsjednika i clanove Komisije u prvom mandatu imenuje predsjednik Federacije uz saglasnost potpredsjednika Federacije u roku od 30 dana od dana stupanja na snagu ovog zakona.

Clan 6.

Jedan clan Komisije u prva dva mandata imenuje se iz reda inozemnih strucnjaka, a imenuje ga OHR.

Clan 7.

Predsjednik, zamjenik predsjednika i clanovi Komisije ne mogu:

1) biti medjusobno u braku ili srodstvu u uspravnoj liniji niti u pobocnoj liniji ili po tazbini zakljucno s trecim stepenom;

2) biti lica krivicno kaznjavana za krivicne radnje i postupke nespojive sa duznoscu u Komisiji;

3) biti clanovi organa zakonodavne, izvrsne ili sudske vlasti, nadzornog ili upravnog odbora preduzeca, banke, drustva za upravljanje, investicionog fonda, penzionog fonda, osiguravajuceg drustva ili profesionalnog posred-nika u prometu vrijednosnih papira;

4) obavljati bilo koji drugi posao uz naknadu, izuzev naucnih, istrazivackih i predavackih aktivnosti;

5) posjedovati, direktno ili indirektno, vise od 5% vrijed-nosnih papira preduzeca, banke, drustva za upravljanje, investicionog fonda, penzijskog fonda, osiguravajuceg drusva, ili profesionalnog posrednika u prometu vrijed-nosnih papira;

6) obavljati djelatnost ili provoditi aktivnosti nespojive sa principom zastite investitora ili nezavisnoscu Komisije.

Clan 8.

Predsjednik, zamjenik predsjednika i clanovi Komisije imenuju se uz njihovu pismenu saglasnost.

Pismenom saglasnoscu iz stava 1. ovog clana, kandidat za predsjednika, zamjenika predsjednika i clana Komisije, koji obavlja duznost iz clana

7. tacka 3. ovog zakona, napusta duznost i suspenduje clanstvo za vrijeme mandata u Komisiji.

Predsjednik, zamjenik predsjednika i clan Komisije, dvije godine po prestanku mandata, nemaju pravo zastupanja i predstavljanja u postupku pred Komisijom.

Clan 9.

Predsjednik, zamjenik predsjednika i clan Komisije moze biti razrijesen prije isteka mandata, na licni zahtjev.

Predsjednik, zamjenik predsjednika i clan Komisije moze biti razrijesen prije isteka mandata u slucaju da ne postupa u skladu sa zakonom, aktima Komisije, zloupotrijebi svoj polozaj ili nastupe druge okolnosti nespojive sa obavljanjem duznosti u Komisiji.

Clan 10.

Sa razrjesenjem u skladu sa clanom 9. ovog zakona, imenuje se drugo lice za predsjednika, zamjenika predsjednika ili clana Komisije.

U slucaju iz stava 1. ovog clana, drugo lice imenuje se za period do isteka mandata njegovog prethodnika.

IV - OVLASTENJA KOMISIJE

Clan 11.

Komisija osigurava primjenu i nadzire provodjenje zakona i drugih propisa koji se odnose na emisiju i promet vrijednosnih papira i ovlastena je i odgovorna narocito za:

1) regulisanje uvjeta i nacina izdavanja i prometa vrijednosnih papira;

2) odobravanje izdavanja dionica i drugih vrijednosnih papira preduzeca i banaka;

3) odobravanje izdavanja vrijednosnih papira drustava za upravljanje fondovima, investicionih fondova, uzajam-nih fondova i drugih pravnih lica koja se bave izdavanjem vrijednosnih papira;

4) regulisanje uvjeta i nacina izdavanja obveznica kantona i opcina;

5) propisivanje pravila i nadzor prometa vrijednosnim papirima, zasnovanog na razmjeni vrijednosnih papira i sistemu kotiranja, putem elektronskih sredstava;

6) zastitu interesa investitora;

7) propisivanje i nadzor primjene standarda izvjestavanja investitora i javnosti o poslovanju ucesnika u prometu vrijednosnih papira;

8) propisivanje i nadzor primjene standarda upravljanja dionickim drustvima; i

9) propisivanje uvjeta, davanje odobrenja za rad i vrsenje nadzora profesionalnih posrednika i drugih ucesnika u prometu vrijednosnih papira, te ostali poslovi u vezi sa radom u prometu vrijednosnih papira.

Clan 12.

U vrsenju ovlastenja Komisija:

1) nadzire primjenu zakona i drugih propisa o emisiji i prometu vrijednosnih papira, i ima pravo zahtijevati od svih pravnih i fizickih lica informacije i isprave koje su prema procjeni Komisije potrebne za vrsenje nadzora;

2) koordinira aktivnosti organa uprave, federalnih ustanova i agencija Federacije u pitanjima regulisanja i nadzora aktivnosti u prometu vrijednosnih papira;

3) propisuje uvjete i pravila prometa vrijednosnih papira;

4) daje dozvole za emisiju vrijednosnih papira;

5) propisuje i nadzire procedure i utvrdjuje rezultate javne ponude vrijednosnih papira i provodi registraciju emite-nata vrijednosnih papira;

6) propisuje standarde i obavezne elemente prospekta vri-jednosnih papira;

7) propisuje standarde za odobravanje prodaje vrijednosnih papira putem javne ponude i za njihovo kotiranje;

8) propisuje uvjete i odobrava promet vrijednosnih papira inozemnih emitenata;

9) donosi akta kojima se propisuje promet vrijednosnih papira na osnovu povlastenih informacija;

10) obustavlja emisiju i promet pojedinih vrijednosnih papira i druge aktivnosti u prometu vrijednosnih papira, u slucaju manipulacija ili spekulacija u prometu ili kada procijeni da su tim aktivnostima ugrozeni interesi inves-titora i javnosti, ili one nisu u skladu sa zakonom i drugim propisima;

11) obustavlja promet svih vrijednosnih papira i aktivnosti svih institucija i ucesnika u prometu vrijednosnih papira u slucajevima utvrdjenim zakonom i propisima Komisije;

12) propisuje uvjete i pravila profesionalnog obavljanja poslova posredovanja u prometu vrijednosnih papira, ukljucujuci standarde osiguranja i garancija;

13) izdaje, obustavlja i ukida dozvole za obavljanje poslova profesionalnog posredovanja u prometu vrijednosnih papira;

14) propisuje uvjete i standarde vodjenja registra vrijednosnih papira i obavljanja poslova poravnanja i depozitara vrijednosnih papira;

15) nadzire rad registra vrijednosnih papira i depozitara;

16) propisuje uvjete i pravila ucesca drustava za upravljanje, investicionih fondova, penzijskih fondova i osiguravajucih drustava u prometu vrijednosnih papira;

17) propisuje uvjete i procedure i odobrava provodjenje podjele i spajanja dionica i pripajanja i preuzimanja dionickih drustava;

18) propisuje uvjete i procedure i odobrava sticanje dionica izmedju dionickih drustava;

19) propisuje standarde kapitala i ogranicenja rizika u transakcijama vrijednosnim papirima za profesionalne pos-rednike u prometu vrijednosnih papira;

20) propisuje standarde zastite dionicara i upravljanja dionickim drustvima;

21) propisuje uvjete i procedure upisa u registar i vodi registar emitenata vrijednosnih papira;

22) propisuje sadrzaj, uvjete i standarde objavljivanja finansijskih izvjestaja i drugih informacija, ukljucujuci pro-jekcije buduceg poslovanja, i nacin izvjestavanja dionicara o poslovanju dionickih drustava;

23) propisuje oblik i rokove cuvanja i osigurava uspostavljanje javnih registara podataka o emitentima i vlasnicima vrijednosnih papira, profesionalnim posrednicima i poslovima u prometu vrijednosnih papira;

24) inicira donosenje i izmjene propisa koji se odnose na vrijednosne papire, upravljanje dionickim drustvima i zastitu dionicara, profesionalne posrednike u prometu vrijednosnih papira, samoregulirajuce organizacije i an-timonopolske propise, za cije donosenje Komisija nije nadlezna;

25) utvrdjuje uvjete, standarde i nacin dostavljanja Komisiji informacija emitenata i profesionalnih posrednika u prometu vrijednosnih papira i objavljivanja izvjestaja koji se odnose na njihove aktivnosti, ukljucujuci promociju i reklamu;

26) nadzire poslovne knjige, finansijske izvjestaje i saopstenja emitenata i profesionalnih posrednika u prometu vri-jednosnih papira;

27) organizuje obuku profesionalnih ucesnika, specijalista i drugih ucesnika u prometu vrijednosnih papira;

28) vodi registar izdatih, obustavljenih i ukinutih dozvola profesionalnih posrednika i specijalista u prometu vrijed-nosnih papira;

29) propisuje naknade za odobravanje emisije, kotaciju vrijednosnih papira na berzi i drugim uredjenim javnim trzistima, i za izdavanje dozvola profesionalnim posrednicima i specijalistima u prometu vrijednosnih papira;

30) vrsi nadzor provodjenja drugih propisa kojima se direktno ili indirektno utice na emisiju i promet vrijednosnih papira, i o nalazima izvjestava nadlezne organe uprave, upravne organizacije i agencije Federacije;

31) razmatra nacin primjene zakona i drugih propisa o emisiji i prometu vrijednosnih papira, podnosi prijave nadleznim organima za privredne prijestupe i krivicna djela, te provodi prekrsajne postupke u skladu sa Zakonom o prekrsajima kojima se povrijedjuju federalni propisi; i

32) preduzima druge mjere i radnje za koje je ovlastena i odgovorna u skladu s ovim zakonom i drugim zakonima i propisima.

Clan 13.

Komisija, za izvrsavanje ovlastenja i odgovornosti utvrdjenih odredbama cl. 11. i 12. ovog zakona, donosi pravila o radu Komisije (u daljem tekstu: Pravila).

Clan 14.

Ministarstvo finansija i Agencija za bankarstvo Federacije duzni su saradjivati s Komisijom u vrsenju njenih ovlastenja u regulisanju i nadzoru aktivnosti banaka i drugih finansijskih organizacija.

Fizicka i pravna lica duzna su dostaviti informacije i isprave koje od njih trazi Komisija u vrsenju njenih ovlastenja i odgovor-nosti, na nacin i u roku koji odredi Komisija.

V - STATUT, ODLUCIVANJE I RUKOVODJENJE

Clan 15.

Komisija ima Statut. Statutom se uredjuje upravljanje i organizacija Komisije. Komisija imenuje sekretara Komisije.

Clan 16.

Akti koje donosi Komisija su konacni.

Protiv akata Komisije nezadovoljna stranka moze pokrenuti upravni spor.

Clan 17.

Predsjednik, zamjenik predsjednika i clanovi Komisije i zaposleni u Komisiji duzni su osigurati zastitu povjerljivih infor-macija, utvrdjenih zakonom, drugim propisima i aktima Komisije.

VI - NESPOJIVOST POSLOVA

Clan 18.

Lica zaposlena u Komisiji ne mogu:

1) istovremeno obavljati drugi posao u vezi s ovlastenjima Komisije uz naknadu, izuzev naucnih, istrazivackih i predavackih aktivnosti;

2) biti clanovi nadzornog ili upravnog odbora preduzeca, banke, drustva za upravljanje fondovima, investicionog fonda, penzionog fonda, osiguravajuceg drustva, i pro-fesionalnog posrednika u prometu vrijednosnih papira;

3) posjedovati, direktno ili indirektno, vise od 5% vrijed-nosnih papira preduzeca, banke, drustva za upravljanje fondovima, investicionog fonda, penzionog fonda, osiguravajuceg drustva, i profesionalnog posrednika u prometu vrijednosnih papira; obavljati djelatnost nespojivu sa principom zastite inves-titora ili nezavisnoscu Komisije.

VII - FINANSIRANJE

Clan 19.

Komisija se finansira iz prihoda od naknada i taksi ostvarenih iz djelatnosti Komisije, u skladu s finansijskim planom Komisije.

Visak prihoda ostvarenih iz djelatnosti Komisije u odnosu na finansijski plan Komisije, pripada budzetu Federacije.

Djelatnost Komisije moze se finansirati i iz donacija inozem-nih vladinih i nevladinih organizacija.

VIII - KAZNENE ODREDBE

Clan 20.

Novcanom kaznom u iznosu od 200 do 1.000 KM kaznit ce se za prekrsaj pojedinac koji ne postupi u skladu sa clanom 14. stav 2. ovog zakona.

Clan 21.

Novcanom kaznom u iznosu od 5.000 do 70.000 KM kaznit ce se za privredni prijestup pravno lice koje ne postupi u skladu sa stavom 2. clana 14. ovog zakona.

Novcanom kaznom u iznosu od 1.000 do 5.000 KM kaznit ce se za privredni prijestup iz stava 1. ovog clana odgovorno lice u pravnom licu.

IX - PRIJELAZNE I ZAVRSNE ODREDBE

Clan 22.

Komisija je duzna podnijeti Parlamentu Federacije na potvrdu Statut, u roku od cetiri mjeseca od imenovanja Komisije.

Komisija podnosi Parlamentu Federacije na potvrdu godisnji finansijski plan.

Uz godisnji finansijski plan, Komisija podnosi Parlamentu Federacije godisnji izvjestaj o radu za prethodnu godinu.

Clan 23.

Komisija ce izvrsiti registraciju emitenata i dionica emi-tovanih u postupku privatizacije u skladu sa Zakonom o privati-zaciji preduzeca ("Sluzbene novine Federacije BiH", broj 27/97), na osnovu izvjestaja nadleznih agencija za privatizaciju.

Emisija dionica iz stava 1. ovog clana ne zahtijeva prethodno odobrenje Komisije.

Clan 24.

Danom stupanja na snagu ovog zakona prestaje primjena zakona i drugih propisa koji su regulisali ovu materiju, a primjenjivali su se na teritoriji Federacije do dana stupanja na snagu ovog zakona.

Clan 25.

Ovaj zakon stupa na snagu osmog dana od dana objavljivanja u "Sluzbenim novinama Federacije BiH".

Predsjedavajuci

Doma naroda

Parlamenta Federacije BiH

Mariofil Ljubic, s. r.

Predsjedavajuci

Predstavnickog doma

Parlamenta Federacije BiH

Enver Kreso, s. r.